A. 총 수익 수준

B. 비슷한 규모의 금융기관에 대한 최근 규제 조치

C. 고객 기반, 위치, 제품 및 서비스

D. STR 제출의 적절성 및 완전성

A. An understanding of the structure of the company

B. A policy requiring all identified beneficial owners to undergo a national police check

C. A process to ensure that the approval of senior management is obtained prior to opening the account

D. A fee structure that reflects the banks' costs in monitoring the risks associated with entity's business activities

A. 유럽연합 회원국에 적용됩니다.

B. 회원국이 지침을 준수하기 위해 법률 및/또는 규정을 제정하도록 요구합니다.

C. 회원국 내 금융 기관에 대한 비구속적 모범 사례를 제시합니다.

D. 이는 영토외적 영향을 미치며 회원국과 외교관계를 맺고 있는 국가에 적용됩니다.

A. 미국 은행과 거래하는 중개자

B. 미국 고객을 보유한 외국 은행

C. 미국 은행의 해외 자회사

D. 외국 은행의 미국 지점

E. 외국 수입-수출 회사

A. 정치적으로 노출된 인물(PEP) 및 고위험 국가 거주자를 대하는 방법에 대한 사설 은행가를 위한 규칙을 제정합니다.

B. 은행에 자금 출처와 수익자 소유권이 확인된 고객만 수락하도록 조언하세요.

C. 은행이 평판 위험을 보다 효과적으로 관리하고 부유한 고객의 개인 정보를 보호하도록 요구합니다.

D. 자금세탁에 취약한 산업과 협력할 수 있도록 높은 데이터 개인정보 보호 표준을 적용하는 관할권에서 사업을 수행하는 금융 기관을 지원합니다.