A. 미국 연방수사국(FBI)의 국가안보서한

B. 미국 재무부 외국자산통제국

C. 미국 재무부 - 제311조 - 특별 조치

D. 금융활동기구(FATF)의 고위험 및 비협조 관할권 목록

A. 외국자산통제국(OFCC)의 특별지정국민 및 차단대상자 목록에 포함된 개인과 관련된 차단된 거래.

B. 은행 직원이 잠재적으로 의심스러운 활동에 대해 내부적으로 알려주는 정보입니다.

C. 자동화된 AML 모니터링 시스템에서 트리거되는 경고입니다.

D. 민사소송에 대한 정보를 요청하는 소환장.

E. 법 집행 기관의 요청.

F. 계정이 휴면 상태로 전환됩니다.

A. 소환장이 발부된 경우 법 집행 기관이 쉽게 검사할 수 있도록 분리된 기록을 유지합니다.

B. 해외 거래를 보다 효과적으로 모니터링하기 위해 해당 고객을 지정된 개인 은행에 할당합니다.

C. 계정 활동에 대한 강화된 지속적 모니터링을 포함한 강화된 실사 수행.

D. 관계를 수립하기 전에 이사회의 승인을 구합니다.

A. 해당 요청이 준수 담당자의 국가에 있는 외국 법 집행 기관의 대사관에서 처리되었는지 여부

B. 규정 준수 책임자 국가의 개인정보 보호 및 데이터 보호법

C. 준수 사무소와 법 집행 기관의 국가 간에 상호 법적 지원 조약이 있는지 여부

D. 법 집행관의 국가에서 의심스러운 거래 보고에 대한 기밀 취급을 요구하는 자금 세탁 방지법

A. 이사회에 통보합니다.

B. 의심스러운 활동이 발견되면 즉시 신고하세요.

C. 배경 및 거래 정보를 수집합니다.

D. 관계를 종료합니다.