A. 일부 귀금속은 다른 물체로 성형될 수 있어 운송이 더 쉽습니다.

B. 귀금속은 비교적 컴팩트한 형태로 높은 내재적 가치를 지니고 있으며 화폐로 전환하기 쉽습니다.

C. 귀금속의 가치는 쉽게 부풀려질 수 있어 자금세탁 규모를 늘리기 쉽습니다.

D. 귀금속은 많은 첨단 상업 응용 분야에서 쉽게 사용할 수 있으므로 더욱 가치가 있습니다.

A. 모든 위험 요소를 평가한 결과, 잔여 고객 위험 수준이 금융기관의 위험 감수 수준을 초과합니다.

B. 해당 고객은 제한된 실사 정보가 있는 고위험 지역에 자금을 송금하는 것으로 알려진 등록 자선 단체입니다.

C. 클라이언트 계정을 폐쇄하면 거래 모니터링 알림 수를 줄이는 데 도움이 됩니다.

D. 클라이언트 거래는 SAR/STR 신고로 이어지지 않은 지속적인 거래 모니터링 알림을 생성합니다.

A. 제품 개발 후 법무부와 협의합니다.

B. 제품 개발 후 제품을 평가합니다.

C. 제품 개발 중 이사회에 보고서를 작성합니다.

D. 제품 개발 중에 제품의 위험성 평가를 수행합니다.

A. 통신은행 소유자이자 정치적으로 노출된 사람들의 목록

B. 금융기관에서 지급계좌를 사용할 계좌 소유자 목록

C. 미국 내에서 통신은행을 대신하여 법적 소송을 받을 수 있는 사람

D. 금융기관 직원의 지급계좌 거래 모니터링을 위한 자금세탁방지 교육 이력 목록

A. 유사 기관의 전직 자금세탁방지 담당자

B. 자금세탁방지 분야의 공인 전문가

C. 이사회 또는 이사회 위원회에 직접 보고하는 사람

D. 은퇴한 정부 규제 기관 또는 연방 법 집행 기관 직원