A. 은행 비밀 유지법(BSA)의 영토 외 적용 범위 때문에 여행 규칙은 모든 USD 거래를 포함하여 전 세계 모든 금융 기관에 적용되어야 합니다.

B. 2020년 자금세탁방지법(AML법)의 영외 적용 범위는 글로벌 경제 전반의 모든 USD 거래를 포괄합니다.

C. 미국 애국법 제319조(b)항은 외국 은행을 위해 개설되고 유지된 미국 내 통신 은행 계좌에서 자금을 이체하는 것을 허용합니다.

D. 외국자산통제국(OFAC)의 경제 및 무역 제재는 미국 외부의 금융 기관 및 기업에 영토외 위험을 초래할 수 있습니다.

A. 직원이 급여로는 감당할 수 없을 만큼 사치스러운 생활을 하고 있습니다.

B. 직원이 주식 시장에 투자하여 높은 수익을 창출합니다.

C. 직원이 해결되지 않은 예외에 너무 많이 연루되어 있습니다.

D. 직원이 회사 자원을 사용하여 개인적 이익을 추구합니다.

A. 다이아몬드 파이프라인에 속한 다이아몬드 딜러에게 보내는 국제 송금입니다.

B. 계좌에 수신된 지불은 지침에 알 수 없는 회사를 참조합니다.

C. 귀금속 딜러가 확립된 관계를 맺고 있는 외국 회사로부터 들어오는 국제 수입금.

D. 개인으로 보이는 제3자가 매일 여러 건의 판매 시점에 거래하는 경우.

A. 응답자의 AML 및 클라이언트 식별 제어의 품질

B. 응답자가 쉘 은행인지 여부에 대한 위험 기반 결정

C. 정치적으로 노출된 사람(PEP)이 응답자에게 이해관계 또는 관리 역할을 가지고 있는지 여부

D. 모든 주요 소유권 이익에 대한 부의 원천

A. 부서 간 고객 데이터에 대한 제한 없는 액세스를 허용하여 신속한 의사 결정을 용이하게 합니다.

B. 거래 모니터링에 필요한 개인 데이터만 수집하기 위한 데이터 최소화 전략을 구현합니다.

C. 업계 표준에 부합하는지 확인하기 위해 데이터 처리 정책을 정기적으로 검토하고 업데이트합니다.

D. 중복 프로세스를 피하기 위해 수집된 데이터의 재활용을 허용합니다.