CAMS 문제 436
자동차 딜러의 예금 구조화 거래에 대한 의심스러운 거래 신고가 접수되면서 형사 수사가 시작됩니다. 딜러는 지점을 변경하고, 자신이 여러 차례 선물을 준 일선 직원과 거래를 시작합니다.
This employee handles all of the dealer's structured deposits and does not report the suspicious activity internally.
The competent authority has advised the anti-money laundering specialist to avoid tipping off the employee until the investigation is finalized.
What action should the specialist take next?
This employee handles all of the dealer's structured deposits and does not report the suspicious activity internally.
The competent authority has advised the anti-money laundering specialist to avoid tipping off the employee until the investigation is finalized.
What action should the specialist take next?
CAMS 문제 437
금융활동기구 40 권고에 따르면, 법인에 대한 신원 확인 요건을 충족하기 위해 금융기관은 다음을 확인하기 위한 조치를 취해야 합니다.
CAMS 문제 438
여름에 한 금융기관이 고객 계좌 거래 내역과 관련하여 자금세탁 방지 문제를 발견했습니다. 아이스크림 가게를 운영하는 이 고객은 해외 은행에서 발행된 수표를 대량으로 입금하고, 여러 국가로 고액의 국제 송금을 대량으로 보내고, 며칠마다 수백 달러의 현금을 입금하고, 2주마다 같은 수취인 12명에게 수백 달러의 수표를 여러 장 발행했습니다.
어떤 두 가지 거래 유형을 조사해야 합니까? (두 가지를 선택하세요.)
어떤 두 가지 거래 유형을 조사해야 합니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 439
코레일 뱅크 고객의 재무 담당자와 좋은 관계를 유지하고 있는 계좌 담당자는 해당 코레일 뱅크의 여러 기록이 법 집행 기관에서 요청되었다는 사실을 알게 됩니다. 고객과 좋은 관계를 유지하기 위해 계좌 담당자는 고객과 법적 요청에 대해 논의하기 위한 회의를 소집합니다. 이 회의에서 계좌 담당자는 조사 관련 사항을 논의할 예정입니다.
자금세탁방지 전문가는 무엇을 추천해야 할까요?
자금세탁방지 전문가는 무엇을 추천해야 할까요?
CAMS 문제 440
폭력적인 갈등이 심화되거나 무기가 확산되는 것을 막기 위해 어떤 유형의 제재가 가장 많이 사용될 가능성이 높습니까?