CAMS 문제 426
테러 자금 조달(CFT)
대형 금융기관의 규정 준수 담당자는 다른 금융기관의 규제 집행 조치에 따라 고위 경영진으로부터 해당 기관의 고객 온보딩 프로그램에 대한 내부 검토 및 잠재적 개정 작업을 담당하는 팀을 이끌라는 임무를 받았습니다.
규정 준수 책임자는 어떤 단계를 먼저 수행해야 합니까?
대형 금융기관의 규정 준수 담당자는 다른 금융기관의 규제 집행 조치에 따라 고위 경영진으로부터 해당 기관의 고객 온보딩 프로그램에 대한 내부 검토 및 잠재적 개정 작업을 담당하는 팀을 이끌라는 임무를 받았습니다.
규정 준수 책임자는 어떤 단계를 먼저 수행해야 합니까?
CAMS 문제 427
기관의 AML 정책 및 절차에는 무엇이 포함되어야 합니까?
CAMS 문제 428
은행은 소규모 빵집 사업을 운영하는 고객과 관계를 유지합니다.
어떤 고객 행동이 잠재적인 자금세탁을 나타낼까요?
어떤 고객 행동이 잠재적인 자금세탁을 나타낼까요?
CAMS 문제 429
신임 준법감시 책임자가 은행의 자금세탁방지 교육 프로그램을 검토했습니다. 이 프로그램은 모든 신입 직원을 대상으로 채용일로부터 30일 이내에 온라인 교육을 실시하고, 모든 직원을 대상으로 매년 재교육을 실시하는 것으로 구성됩니다. 또한, 고위험 상품 및 고객 관련 업무에 대한 전문 교육도 실시합니다.
지난 한 해 동안 규제 변경 사항이나 새로운 제품이나 서비스가 출시되지 않았습니다. 준법감시인은 연례 재교육이 여전히 유효하며 모든 직원에게 변경 없이 제공될 수 있도록 이사회에 제안하고자 합니다.
이 접근 방식을 취하면 놓칠 수 있는 중요한 정보 두 가지는 무엇입니까? (두 개를 선택하세요.)
지난 한 해 동안 규제 변경 사항이나 새로운 제품이나 서비스가 출시되지 않았습니다. 준법감시인은 연례 재교육이 여전히 유효하며 모든 직원에게 변경 없이 제공될 수 있도록 이사회에 제안하고자 합니다.
이 접근 방식을 취하면 놓칠 수 있는 중요한 정보 두 가지는 무엇입니까? (두 개를 선택하세요.)
CAMS 문제 430
금융 기관(FI)은 언제 고객 관계에서 벗어나야 합니까? (두 가지 선택)