CAMS 문제 351
외국법에 따라 설립되고 미국 외부에 위치한 은행은 미국 소재 은행과 통신 은행 관계를 유지하여 고객을 위해 미국 달러로 금융 거래를 처리합니다.
2001년 미국 애국법에 따라 모든 미국 은행과 증권 중개업체는 자사와 거래하는 모든 비미국 외국 은행 고객으로부터 서명된 인증서를 받아야 합니다.
2001년 미국 애국법은 외국 은행이 미국 은행에 어떤 정보를 증명하도록 요구합니까?
(세 가지를 선택하세요.)
2001년 미국 애국법에 따라 모든 미국 은행과 증권 중개업체는 자사와 거래하는 모든 비미국 외국 은행 고객으로부터 서명된 인증서를 받아야 합니다.
2001년 미국 애국법은 외국 은행이 미국 은행에 어떤 정보를 증명하도록 요구합니까?
(세 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 352
자금세탁방지 전문가는 최근 설립된 해외 금융기관의 내부 자금세탁방지 정책, 절차 및 통제수단을 만들어 달라는 요청을 받았습니다.
어떤 세 가지를 포함해야 할까요? 정답은 3개 선택
어떤 세 가지를 포함해야 할까요? 정답은 3개 선택
CAMS 문제 353
통화 보고 기준이 있는 관할권에 위치한 은행의 개인 고객 계좌에 대한 분기별 검토가 실시되었습니다. 기준 금액 미만의 대규모 금융 상품 예치가 다른 기관에서 여러 건 확인되었습니다. 이러한 활동은 해당 계좌의 과거 이력에 부합하지 않았습니다. 의심 거래 신고가 접수될 가능성이 가장 높은 경우는 무엇입니까?
CAMS 문제 354
한 금융 기관은 이전에는 고객 기반에 속하지 않았던 정치적으로 노출된 인물(PEP)의 사업을 유치하기 위해 서비스 범위를 확대했습니다.
규정 준수 책임자는 PEP를 고객으로 간주하는 기관의 절차에 어떤 두 가지 조치 방침을 포함해야 합니까? (두 가지 선택)
규정 준수 책임자는 PEP를 고객으로 간주하는 기관의 절차에 어떤 두 가지 조치 방침을 포함해야 합니까? (두 가지 선택)
CAMS 문제 355
한 은행은 직원으로부터 비밀 핫라인을 통해 다른 직원에 대한 익명의 제보를 받습니다.
어떤 활동을 더 자세히 검토해야 합니까?
어떤 활동을 더 자세히 검토해야 합니까?