CAMS 문제 356
테러 자금 조달 방지(CFT)
상호사법공조조약(MLAT) 국제협력 과정에서 유효한 첫 번째 단계는 무엇입니까?
상호사법공조조약(MLAT) 국제협력 과정에서 유효한 첫 번째 단계는 무엇입니까?
CAMS 문제 357
테러 자금 조달(CFT)
FATF 스타일 지역 기구(FSRB) 업데이트에는 어떤 원칙이 포함되어야 합니까? (두 가지를 선택하세요.)
FATF 스타일 지역 기구(FSRB) 업데이트에는 어떤 원칙이 포함되어야 합니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 358
한 대형 은행의 자금세탁방지(AML) 준수 담당자는 최근 프라이빗 뱅킹 부서에 대한 내부 감사 보고서를 받았습니다. 보고서에 따르면, 해당 부서 직원들은 위험 기반 실사 절차를 준수하지 않아 부서가 효과적으로 운영되지 못하고 있는 것으로 드러났습니다.
AML 준수 책임자는 이러한 결과를 해결하기 위해 어떤 즉각적인 조치를 고려해야 합니까? (두 가지 선택) 경영진은 프라이빗 뱅킹 부서에서 품질 보증 프로그램을 구현해야 합니다.
AML 준수 책임자는 이러한 결과를 해결하기 위해 어떤 즉각적인 조치를 고려해야 합니까? (두 가지 선택) 경영진은 프라이빗 뱅킹 부서에서 품질 보증 프로그램을 구현해야 합니다.
CAMS 문제 359
A 국가의 기업 서비스 제공업체가 부패로 악명 높은 B 국가의 고객을 위해 법인 구조를 설정합니다. 이 법인 구조에는 A 국가에 있는 지주회사와 해당 국가에 위치한 국제 은행 중 한 곳에 계좌를 개설하는 것이 포함됩니다.
온보딩 당시 고객의 재산은 700만 달러로 추산되었습니다. 그 후 얼마 지나지 않아 고객의 아버지가 Country B의 사장이 되었습니다.
2년 후 정기 고객 평가 과정에서 고객의 자산이 5억 1,000만 달러로 증가한 것으로 확인되었습니다.
자금세탁이나 금융 테러를 나타내는 위험 신호 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
온보딩 당시 고객의 재산은 700만 달러로 추산되었습니다. 그 후 얼마 지나지 않아 고객의 아버지가 Country B의 사장이 되었습니다.
2년 후 정기 고객 평가 과정에서 고객의 자산이 5억 1,000만 달러로 증가한 것으로 확인되었습니다.
자금세탁이나 금융 테러를 나타내는 위험 신호 두 가지는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 360
금융활동기구(FATF) 스타일의 지역 기구가 만들어졌으며, 이들은 자신들이 서비스를 제공하는 지역의 고유한 자금세탁 및 테러자금조달 위험을 이해할 의무가 있습니다.
그들은 이러한 위험을 이해하기 위해 어떤 방법을 사용합니까?
그들은 이러한 위험을 이해하기 위해 어떤 방법을 사용합니까?