CAMS 문제 341
여름에 한 금융기관이 고객의 계좌 거래 내역과 관련하여 자금세탁방지(AML) 위반 사항을 파악했습니다. 아이스크림 회사라는 이 고객은 해외 은행에서 발행된 수표를 대량으로 입금하고, 여러 국가로 고액의 국제 송금을 여러 차례 했으며, 며칠마다 수백 달러의 현금을 입금하고, 2주마다 같은 수취인 12명에게 수백 달러의 수표를 여러 장 발행했습니다.
어떤 두 가지 거래 유형을 조사해야 합니까? (두 가지를 선택하세요.)
어떤 두 가지 거래 유형을 조사해야 합니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 342
고위 경영진과 이사회는 STR 제출에 어느 정도까지 관여해야 합니까?
CAMS 문제 343
외국자산통제국(FOCC)의 영외적 권한의 핵심 측면 중 하나는 제한된 개인이나 단체의 이익을 위해 미국을 통하거나 미국을 통해 이루어지는 특정 비미국 거래를 차단하는 것입니다.
미국 은행이 거래를 차단해야 하는 세 가지 상황은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)
미국 은행이 거래를 차단해야 하는 세 가지 상황은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 344
회사의 실제 수익적 소유권을 숨기려는 시도가 있다는 지표는 무엇입니까?
CAMS 문제 345
OFAC에서 발표한 규정은 어떤 기관에 적용됩니까? (두 가지를 선택하세요.)