A. 감시 목록 검토 시스템에서 생성된 자금세탁 경고의 수입니다.

B. 상업적 이유로 종료된 클라이언트 수입니다.

C. 매달 탑승하는 고위험 고객 수.

D. 자동 모니터링 시스템에서 생성된 참 양성과 거짓 양성의 비율입니다.

A. 확인된 모든 실질 소유자가 국가 경찰 검사를 받도록 요구하는 정책

B. 회사 구조에 대한 이해

C. 계좌 개설 전 상위 경영진의 승인을 확보하기 위한 프로세스

D. 은행이 기업의 사업 활동과 관련된 위험을 모니터링하는 데 드는 비용을 반영하는 수수료 구조

A. 지정된 개인 및 단체를 감지하기 위해 자동 검사 시스템을 도입합니다.

B. 제재 목록에 있는 금지된 기업에 대해 강화된 실사를 실시합니다.

C. 기존 고객이 제재 대상이 되는 경우 위험 프로필을 "고위험"으로 변경하고 추가 거래를 계속 모니터링합니다.

D. 이사회에서 이 결정을 승인하면 지정된 개인 및 단체의 자금 또는 자산을 동결합니다.

A. 금융기관 규제기관에 해당 활동을 공개하도록 통보

B. 은행의 법률 고문에게 알리십시오.

C. 컴플라이언스 책임자와 최고경영자는 회장을 공동으로 인터뷰해야 합니다.

D. 금융기관의 정해진 STR 보고 정책을 따르세요.

A. 경찰관의 신분을 확인하고 최고경영자가 서명할 수 있을 때 법 집행 요청서를 전달해 달라고 요청하세요.

B. 요청에 대한 문서를 준비하기 위해 내부 조사를 담당하는 사람을 지정합니다.

C. 법 집행 기관의 요청에 따라 정보를 제공하기 전에 Fl의 개인정보 보호정책과 비밀 유지 정책을 검토하기 위해 연장을 요청하세요.

D. 법 집행 요청을 종결하기 위한 방어 전략을 전략적으로 구성하기 위해 항상 고위 경영진에게 정보를 제공하세요.