CAMS 문제 336
AML 교육 프로그램은 기본 개념을 넘어 다음과 같은 목표를 가진 교육을 제공해야 합니다.
CAMS 문제 337
한 금융 기관은 이전에는 고객 기반에 속하지 않았던 정치적으로 노출된 인물(PEP)의 사업을 유치하기 위해 서비스 범위를 확대했습니다.
규정 준수 책임자는 PEP를 고객으로 간주하는 기관의 절차에 어떤 두 가지 조치 방침을 포함해야 합니까? (두 가지 선택)
규정 준수 책임자는 PEP를 고객으로 간주하는 기관의 절차에 어떤 두 가지 조치 방침을 포함해야 합니까? (두 가지 선택)
CAMS 문제 338
사이버보안 위험은 다음과 같은 신원 도용으로 이어질 수 있습니다.
CAMS 문제 339
어떤 통신은행 위험 요소가 통신은행의 위험을 증가시키는가?
CAMS 문제 340
성공적인 AML 프로그램을 구현할 때 이사회의 책임 영역 중 하나는 다음과 같습니다.