A. 회사는 다른 관할권에 자회사를 두고 있으며, 해당 자회사의 실질 소유권에 해당 관할권의 현지 투자자가 포함됩니다.

B. 회사 소유 구조의 최근 변경 사항은 내부적으로 문서화되었으며, 지방 당국에 제출된 문서에 반영되었습니다.

C. 회사가 설립된 지 몇 년 된 시점의 실질 소유권 정보가 현재의 실질 소유권 정보와 일치하지 않습니다.

D. 회사를 대신하여 신청서를 작성하는 사람은 실질 소유자가 회사 문서에 이름이 명시되지 않은 다른 사람을 대신하여 지명된 사람임을 나타냅니다.

A. 규정 준수 담당자에게 정책 예외에 적절하게 대응하는 방법을 알려줍니다.

B. 규정 위반 사항을 감사 보고서에 포함시키고 이사회에 보고합니다.

C. 정책 예외 승인이 허용되는지 여부를 확인하려면 법률 고문과 상담하세요.

D. 감사 보고서에 규정 위반 사항을 포함하고 이사회에서 규정 준수 책임자에게 징계 조치를 권고합니다.

A. 실사를 실시합니다.

B. 대응책을 적용합니다

C. 유엔의 제재 관할권 목록에 관할권 추가

D. FATF의 지원 없이도 결함을 해결하기 위한 행동 계획을 수립합니다.

A. 그래픽 처리 장치(GPU)

B. 현장 프로그래밍 가능 게이트 어레이(FPGA)

C. 중앙 처리 장치(CPU)

D. ASIC(Application-Specific Integrated Circuits)

A. 고객이 달러로 현금을 입금합니다.

B. 현금 거래에는 보고 임계값을 피할 수 있는 값이 있습니다.

C. 거래 모니터링 시스템에서 경고가 생성됩니다.

D. 직원이 적절한 시기에 알림을 지우지 않습니다.