A. 담당 기관에 관련 문서 사본을 요청하세요.

B. 책임 있는 기관의 직원에게 비용을 지불하여 문서 사본을 만듭니다.

C. 금융정보분석원(FIU)에 의심거래 보고서 사본을 공유해 달라고 요청합니다.

D. FIU에 서류를 요청하세요.

E. 문서를 얻기 위해 수색 영장을 획득하세요.

A. 법 집행 기관이 접촉 시 해당 은행이 만반의 준비를 갖추도록 조사하고 있는 모든 사항을 논의합니다.

B. 고객과 어떤 대화가 이루어졌는지 관리자에게 알리고 그에 따라 계정 파일을 문서화합니다.

C. 고객과 조사에 대한 논의를 제한하고 고객에게 적절한 통지를 제공했는지 확인하세요.

D. 고객에게 조사에 대한 경고를 하는 등 이미 부적절한 행동을 했으므로 회의는 취소되어야 합니다.

A. 사업 수행 권한이 있는 관할권 내의 고정 주소에서 사업을 수행하지 않습니다.

B. 은행업을 허가한 은행당국의 검사를 받지 않습니다.

C. 해당 주소에서 사업을 수행하거나 운영 기록을 유지하도록 허가받은 고정 주소에서 한 명 이상의 개인을 고용하지 않습니다.

D. AML 프로그램을 구현하도록 요구하는 AML 법률의 적용을 받지 않습니다.

A. 필요한 정보를 얻도록 절차를 변경합니다.

B. 필요에 따라 절차 및 시스템을 변경하고 직원 교육을 제공합니다.

C. 고객에게 필요한 정보를 제공하도록 요청하는 공지를 보냅니다.

D. 모든 고객에게서 필요한 정보를 자동으로 얻을 수 있도록 시스템을 변경합니다.

A. 고객과 법무부 간의 회의를 주선합니다.

B. 담당 기관 및 현지 법 집행 기관에 연락하세요.

C. 은행을 통한 추가 고객 거래를 중단합니다.

D. 거래의 출처와 목적을 조사합니다.