A. 제안된 해외 관할권은 법 집행 기관의 고객 정보에 대한 접근을 제한하는 강력한 개인정보 보호법으로 유명합니다.

B. 고객은 첫 번째 계좌를 개설했을 때보다 더 많은 정보를 제공하고 싶어하지 않습니다.

C. 회사는 많은 양의 자금을 균등하게 이체하려고 합니다.

D. 이 회사로부터 자금을 받는 기관은 모두 같은 국가에 위치해 있습니다.

A. 기관이 직면할 수 있는 잠재적 위험 신호에 대한 지속적인 교육이 필요합니다.

B. 의심 거래에 대한 중앙 집중식 검토와 일관성을 보장하기 위한 STR 제출 권장 사항의 적절성

C. STR을 추적하고 적절한 지원 문서가 분리되어 유지되도록 보장하는 시스템

D. STR을 작성하기 전에 기관에 부적절한 행위에 대한 강력한 사례가 있는지 확인할 필요가 없습니다.

A. 정치적으로 노출된 고객 목록을 수집합니다.

B. 5% 이상을 소유하거나 통제하는 자연인을 식별합니다.

C. 관계를 수립하기 전에 상위 경영진의 승인을 받으세요.

D. 응답자의 자금세탁방지 프로그램에 대한 제3자 독립 검토를 받으세요.

A. 나중에 요청될 경우를 대비해 이 메모를 그의 개인 파일에 보관하세요.

B. 은행장에게 전문가에게 지시사항을 문서화하도록 요청합니다.

C. 법 집행 기관에 전화하여 이 메모를 포함하도록 법적 요청을 수정하도록 제안하십시오.

D. 은행의 수석 법률 고문에게 상황을 알립니다.

A. 해당 직원의 즉각적인 해고를 권고합니다.

B. 딜러의 계정을 폐쇄해야 한다고 조언합니다.

C. 고위 경영진 및 법률 고문과 상의하세요.

D. 해당 기관의 규제 기관에 상황을 알립니다.