CAMS 문제 236
금융활동기구 40의 의심스러운 활동 신고 권고사항에는 어떤 세 가지 조치가 포함되어 있습니까? (세 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 237
준법감시인이 인기 금융 상품에서 잠재적으로 심각한 위험을 발견했습니다. 추가 조사 결과, 완화 조치가 없다는 사실이 밝혀졌습니다.
규정 준수 책임자는 어떤 조치를 취해야 합니까?
규정 준수 책임자는 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 238
테러 자금 조달자들은 감사 추적을 남기지 않고 자금을 이동시키기 위해 어떤 방법을 사용합니까?
CAMS 문제 239
많은 현금을 입금하는 것은 자금세탁을 반영할 가능성이 가장 높습니다.
1. 이전에 현금 거래를 한 번도 한 적이 없는 고객의 경우.
2. 하루 중 다양한 시간대에 보고 임계값보다 작은 세그먼트로 거래되었습니다.
3. 해외 비밀 자금 보관소로 즉시 송금합니다.
4. 현금 거래 사업을 운영하는 고객에 의해.
1. 이전에 현금 거래를 한 번도 한 적이 없는 고객의 경우.
2. 하루 중 다양한 시간대에 보고 임계값보다 작은 세그먼트로 거래되었습니다.
3. 해외 비밀 자금 보관소로 즉시 송금합니다.
4. 현금 거래 사업을 운영하는 고객에 의해.
CAMS 문제 240
바젤 은행감독위원회 기준에 따르면, 고객 실사(CDD) 정책 및 절차와 관련된 건전한 관행을 가장 잘 설명하는 진술은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)