CAMS 문제 226
금융 기관이 의심스럽거나 범죄적인 활동과 관련이 있을 수 있는 계좌를 유지하라는 법 집행 기관의 요청을 받았을 때 취해야 할 두 가지 조치는 무엇입니까? (두 가지 선택)
CAMS 문제 227
지점장은 규정 준수 담당자에게 전화해서 법 집행관이 방금 지점을 떠나면서 많은 질문을 던지고 명함을 남겼다고 알립니다.
규정 준수 책임자는 무엇을 해야 하나요?
규정 준수 책임자는 무엇을 해야 하나요?
CAMS 문제 228
준법감시인이 금융행동기구(FATF) 회원국에 소재한 금융기관을 위해 자금세탁방지 프로그램을 개발하고 있습니다. 이 기관은 금융행동기구(FATF) 회원국이 아닌 국가/관할권에 있는 고객과 사업을 운영하고 있습니다. 프로그램에서 다음 중 어떤 문제를 다루어야 할까요?
1. 계좌의 실질 소유자를 식별해야 하는 요구 사항.
2. 신규 계좌 개설 시 고객 식별 요구 사항.
3. 금융기관의 의심거래 보고 의무
4. 의심스러운 거래에 연루된 자금을 동결할 의무.
1. 계좌의 실질 소유자를 식별해야 하는 요구 사항.
2. 신규 계좌 개설 시 고객 식별 요구 사항.
3. 금융기관의 의심거래 보고 의무
4. 의심스러운 거래에 연루된 자금을 동결할 의무.
CAMS 문제 229
예금수취기관을 통한 자금세탁의 어떤 방법이 국제무역과 밀접한 관련이 있습니까?
CAMS 문제 230
미국 애국법에 따라 미국 외 은행과 미국 외 개인에 대한 미국의 관할권 외 적용을 받는 상품 유형은 무엇입니까?