A. 규제 당국

B. 고위 경영진의 일원

C. 자금세탁방지 전문가

D. 자격을 갖춘 독립 당사자/감사인

A. 자금세탁방지(AML) 기준이 부족한 국가에 거주하는 사람

B. 자금세탁에 취약한 것으로 알려진 사업 활동에 종사하는 사람

C. 통신은행 관계로부터 자금을 받는 사람

D. 정치적으로 노출된 사람(PEP)으로 결정된 사람

A. 정책과 절차를 최신 상태로 유지하세요.

B. 모든 문서를 보관하세요

C. 고객을 알아보세요

D. 자금의 움직임을 추적합니다.

A. PEP의 부에 걸맞지 않게 자신의 사업을 위해 국경 간 거래를 실행합니다.

B. PEP의 소재와 숨겨진 자산에 대한 추가 정보를 제공할 수 있는 입장입니다.

C. 휴가철에 해외 관할권으로 여행하는 경우가 많아 AML 위험에 더 많이 노출됩니다.

D. 뇌물이나 부패를 조장하거나 PEP의 불법적 부를 숨기기 위한 중개자로 사용됩니다.

A. 최근 위험 평가 결과

B. 대규모 현금 거래 보고 절차

C. 금융기관의 깜짝 현금 감사 정책

D. 금융기관이 과거에 수표 사기로 인해 입은 손실