CAMS 문제 106
금융 기관이 제안된 신제품과 관련하여 조사해야 할 세 가지 위험 요소는 무엇입니까?
CAMS 문제 107
AML/CFT를 위한 새로운 기술을 구현하는 데 있어 발생하는 과제는 다음과 같습니다. (4가지 선택)
CAMS 문제 108
한 금융 기관은 이전에는 고객 기반에 속하지 않았던 정치적으로 노출된 인물(PEP)의 사업을 유치하기 위해 서비스 범위를 확대했습니다.
규정 준수 책임자는 PEP를 고객으로 간주하는 기관의 절차에 어떤 두 가지 조치 방침을 포함해야 합니까? (두 가지 선택)
규정 준수 책임자는 PEP를 고객으로 간주하는 기관의 절차에 어떤 두 가지 조치 방침을 포함해야 합니까? (두 가지 선택)
CAMS 문제 109
외국 은행이 미국에 환거래 계좌를 보유하고 있습니다. 미국 당국의 조사에 따르면, 해당 환거래 계좌가 오염된 자금이 관련된 거래를 도운 것으로 보입니다.
미국 당국이 미국 은행에 보관된 외국 은행의 자금을 압류할 수 있는 근거는 무엇인가?
미국 당국이 미국 은행에 보관된 외국 은행의 자금을 압류할 수 있는 근거는 무엇인가?
CAMS 문제 110
테러 자금 조달 방지(CFT)
은행에서 직원 중 한 명이 주택담보대출 사기에 연루되었을 가능성이 있다고 의심되는 경우 어떻게 해야 합니까?
은행에서 직원 중 한 명이 주택담보대출 사기에 연루되었을 가능성이 있다고 의심되는 경우 어떻게 해야 합니까?