CAMS 문제 86
어떤 국가를 "주요 자금세탁 우려국"으로 지정하면 미국 정부는 무엇을 할 수 있을까?
CAMS 문제 87
한 은행은 외국 금융기관을 위해 여러 개의 미국 달러 환거래 계좌를 운영하고 있습니다. 외국 은행 A가 소유한 미국 달러 환거래 계좌를 정기적으로 검토한 결과, 외국 은행 B가 해당 계좌에서 예상된 활동 범위를 벗어난 여러 건의 거래를 발생시킨 것으로 보입니다. 이러한 거래는 의심스러운 것으로 판단되어 준법감시인이 의심거래 보고서를 제출했습니다.
규정 준수 책임자는 어떤 조치를 취해야 합니까?
규정 준수 책임자는 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 88
한 보험사의 상품 부서는 고객이 제휴 금융기관을 통해 알 수 없는 제3자에게 지급을 지시할 수 있는 투자 요소를 갖춘 특별 생명보험 상품 출시를 제안합니다. 상품 부서는 신속한 시장 출시를 위해 규제 당국의 신속한 승인을 요청합니다.
규정 준수 관점에서 볼 때 가장 좋은 조치는 무엇입니까?
규정 준수 관점에서 볼 때 가장 좋은 조치는 무엇입니까?
CAMS 문제 89
FATF의 상호 평가 및 후속 조치 과정에는 어떤 평가가 포함됩니까?
CAMS 문제 90
금융 기관(FI)에서 어떤 변화가 발생하면 기업 전체에서 내재적 AML 위험 노출을 재평가해야 할까요? (세 가지 선택)