CAMS 문제 101
소규모 자금송금업체의 자금세탁방지 준수 담당자는 미국 내 동일 지역에 여러 지점을 두고 있습니다. 고객은 A 국가 출신 이민자이며 자금의 대부분은 A 국가로 송금됩니다.
최근 한 에이전트와의 회의에서 두 명의 새로운 고객이 일주일에 세 번씩 찾아와 같은 국가에 있는 수취인에게 자금을 보내고 있다는 사실을 알게 되었습니다.
B. 각 현금 거래는 항상 정확히 합계됩니다.
8,000달러.
두 고객이 자금세탁 활동을 할 가능성이 있다는 것을 상담원이 어떻게 알아야 할까요?
최근 한 에이전트와의 회의에서 두 명의 새로운 고객이 일주일에 세 번씩 찾아와 같은 국가에 있는 수취인에게 자금을 보내고 있다는 사실을 알게 되었습니다.
B. 각 현금 거래는 항상 정확히 합계됩니다.
8,000달러.
두 고객이 자금세탁 활동을 할 가능성이 있다는 것을 상담원이 어떻게 알아야 할까요?
CAMS 문제 102
국경을 넘는 의심스럽거나 비정상적인 금융 활동 조사를 처리할 때 어떤 규제 기관이 협조합니까?
CAMS 문제 103
바젤 은행감독위원회에 따르면, 은행은 다음과 같이 고위험 고객을 처리해야 합니다.
CAMS 문제 104
After review of the financial institution's enterprise-wide anti-money laundering risk assessment, the new compliance officer identifies several deficiencies that need attention.
Which deficiency could lead to the highest potential for unmitigated risk?
Which deficiency could lead to the highest potential for unmitigated risk?
CAMS 문제 105
법 집행 기관은 금융 기관이 고객 계좌에서 의심스러운 활동이 있는지 확인하기 위해 제출한 의심 거래 보고서(STR)를 검토하고 있습니다.
이후 해당 기관은 추가 정보를 요청합니다.
법 집행 기관은 조사를 원활하게 진행하기 위해 해당 기관에 어떤 증빙 서류를 요청할 수 있습니까?
이후 해당 기관은 추가 정보를 요청합니다.
법 집행 기관은 조사를 원활하게 진행하기 위해 해당 기관에 어떤 증빙 서류를 요청할 수 있습니까?