A. 기관의 고위 경영진은 관계에 대한 주요 책임을 갖습니다.

B. 클라이언트 활동에 대한 전담 자동 AML 모니터링

C. 관계 관리자 외 최소 한 명의 사람이 정치적으로 노출된 인물(PEP)을 승인함

D. 비정상적인 거래가 있는 경우 매년 클라이언트 파일을 검토합니다.

A. 모든 신입 직원을 채용하기 전에 범죄 경력 검사를 실시해야 합니다.

B. 현재 및 신규 직원 모두를 대상으로 지속적인 타깃 교육을 개발하고 제공해야 합니다.

C. 거래 모니터링 시스템을 검토하고 업데이트해야 합니다.

D. 규제 기관이 은행의 AML 프로그램을 검토하고 승인했는지 확인해야 합니다.

A. 미국 고객을 보유한 외국 은행

B. 외국 수입-수출 회사

C. 외국 은행의 미국 지점

D. 미국 은행의 해외 자회사

E. 미국 은행과 거래하는 중개자

A. 레스토랑은 다른 도시에 위치해 있습니다

B. 일일 현금 입금 금액이 너무 가깝습니다.

C. 매일 현금 입금이 가능한 신규 계좌입니다.

D. 새 계정은 꾸준한 수입 흐름을 보여줍니다.

A. 국제 협력은 범죄자에 대항하여 사용할 수 있는 실행 가능한 정보를 제공합니다.

B. 감독 기관은 금융 기관과 비은행 금융 기관 및 위험 기반 AML/CFT 프로그램을 규제합니다.

C. 금융정보는 당국에서 수집하여 추가 조사를 위해 FATF와 공유합니다.

D. 자금세탁 혐의로 유죄 판결을 받은 사람은 기본적인 은행 서비스를 이용할 수 없습니다.

E. 자금세탁 범죄는 조사되고 형사 처벌을 받습니다.