A. 아웃소싱, 법률, 집중, 평판

B. 보안, 정보, 로컬, 운영

C. 법률, 평판, 운영, 집중

D. 신용, 운영, 시장, 집중

A. 현재의 자금세탁방지 프로그램을 계속해서 준수하세요.

B. 위험도가 높은 고객 수용 절차에 집중하세요.

C. 상호 고객의 위험 등급을 낮춥니다.

D. 진행 중인 고객 활동을 더 잘 평가하기 위해 절차를 개정합니다.

A. 관계 관리자 외 최소 한 명의 사람이 정치적으로 노출된 인물(PEP)을 승인함

B. 클라이언트 활동에 대한 전담 자동 AML 모니터링

C. 비정상적인 거래가 있는 경우 매년 클라이언트 파일을 검토합니다.

D. 기관의 고위 경영진은 관계에 대한 주요 책임을 갖습니다.

A. 업종별 지침 확대

B. 증권사가 증권을 후보자로 유지하는 관행

C. 증권업의 복잡성

D. 제재 국가에 대한 링크

E. 거래 속도

A. 기관 고객의 유형 및 위치

B. 기관이 제공하는 서비스와 제품의 특성과 범위

C. 기관이 사업을 수행하는 지리적 위치

D. 세금 공제 전 기관이 벌어들인 금액