CAMS 문제 121
금융 기관이 미국 재무부에 통지한 후 자금 세탁이나 테러 활동과 관련된 활동을 파악하고 이를 연방 정부에 보고하기 위해 서로 정보를 공유할 수 있도록 허용하는 규정은 무엇입니까?
CAMS 문제 122
기존 고객이 정치적으로 노출된 사람(PEP)이 되면 KYC 분석가는 검토/갱신 기간 동안 무엇을 해야 합니까?
CAMS 문제 123
외국자산통제국(OFAC)의 제재를 준수해야 하는 사람을 가장 정확하게 설명한 것은 무엇입니까?
CAMS 문제 124
실물 증명서가 증권 중개인에게 자금세탁 위험을 초래하는 두 가지 이유는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 125
이사회는 은행의 주요 규제 기관으로부터 잠재적으로 의심스러운 활동이 적발되었고 은행장이 연루된 것으로 보인다는 통지를 받았습니다. 이사회는 준법감시인에게 조언을 구합니다.
규정 준수 책임자는 이러한 사실을 알게 되었을 때 어떤 조치를 취해야 합니까?
규정 준수 책임자는 이러한 사실을 알게 되었을 때 어떤 조치를 취해야 합니까?