A. 해당 계정에는 여러 개의 의심스러운 활동 보고서(SAR)를 발생시킨 거래가 있습니다.

B. 이 계좌는 수업료를 위한 정기적 고정 금액 송금을 보여줍니다.

C. 고객은 특별 지정 국민(SDN)을 대상으로 하는 운송 회사를 사용합니다.

D. 고객은 민사소송의 대상이 됩니다.

A. 번호가 매겨진 계좌나 대체 이름 계좌는 은행에서 고객과 수익자 신원을 확인한 경우에만 허용됩니다.

B. 고객의 적절한 식별 및 검증 후 계정 및 거래 활동이 모니터링됩니다.

C. 선불 카드로 현금을 인출하면 해당 카드가 자금세탁 목적으로 사용될 가능성이 커집니다.

D. 거래 모니터링은 실사 정보와 계좌 폐쇄 간의 관계를 조사합니다.

A. 위험 평가는 수년 전부터 이루어졌으며 현재 모든 제품과 서비스를 포괄하지 않습니다.

B. 위험 평가를 너무 자주 재검토하여 다른 규정 준수 업무에 필요한 중요 리소스가 전환됩니다.

C. 위험 평가는 이전 평가와 다른 팀에서 관리하므로 기관 내 지식의 연속성이 방해를 받습니다.

D. 금융 기관이 해당 위험과 관련된 즉각적인 계획을 가지고 있지 않더라도 위험 평가는 잠재적 위험을 예상하지 않습니다.

A. 금융계에서 널리 받아들여짐.

B. 소유자 등록부에 등록됨.

C. 회사 설립 비용이 낮음과 관련이 있습니다.

D. 쉽게 양도 가능하므로 소유자가 소유권을 주장할 수 있습니다.

A. 거래는 불법수익으로 추적됩니다.

B. 거래는 미국인에 의해 처리됩니다.

C. 거래에서 실질 소유자 정보가 제거됩니다.

D. 거래가 외국 부패 수익으로 식별됨