CAMS 문제 601
테러 자금 조달(CFT)
볼프스베르크 그룹의 첫 번째 지침에서 다룬 주제는 무엇이었습니까?
볼프스베르크 그룹의 첫 번째 지침에서 다룬 주제는 무엇이었습니까?
CAMS 문제 602
회계사가 자금세탁을 위해 일반적으로 사용하는 세 가지 방법은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 603
금융기관이 귀중한 고객에 대한 의심스러운 거래를 보고한 경우, 해당 기관은 다음과 같은 조치를 취하여 유관 당국에 협조해야 합니다.
CAMS 문제 604
마케팅 부서가 자금세탁방지 전문가에게 주요 공직자를 대상으로 하는 사업 계획을 제시합니다. 자금세탁방지 전문가는 이러한 고객으로부터 적절한 신원 확인 및 기본 정보를 얻는 것 외에도, 금융기관이 공개된 정보를 바탕으로 신원 조회 및 심층 실사를 실시하도록 권고해야 할 다른 사항은 무엇입니까?
1. 고객이 바젤 은행감독위원회의 공무원 목록에 등재되어 있는지 확인하세요.
2. 자금 출처를 조사하세요.
3. 서로 명확하게 관련된 사람과 회사를 파악합니다.
4. 정치적 이력을 포함하여 그 사람을 완전히 파악하세요.
1. 고객이 바젤 은행감독위원회의 공무원 목록에 등재되어 있는지 확인하세요.
2. 자금 출처를 조사하세요.
3. 서로 명확하게 관련된 사람과 회사를 파악합니다.
4. 정치적 이력을 포함하여 그 사람을 완전히 파악하세요.
CAMS 문제 605
제재 심사팀이 미국 달러로 긴급 국제 송금을 시도한 사실을 확인했습니다. 해당 거래는 소액이며, 수취인은 "북한 시가 회사"로, 주소는 중국 톈진 공업단지에 있습니다.
제재팀은 어떤 조치를 취해야 할까?
제재팀은 어떤 조치를 취해야 할까?