A. 은행은 자동 모니터링 시스템을 업데이트하지 않았습니다.

B. 해당 기업은 은행에 예상 활동을 업데이트하지 않았습니다.

C. 해당 업체는 이전에 이 서비스를 이용한 경험이 없습니다.

D. 해당 사업체는 현재 자금 서비스 사업체이며 FinCEN에 등록되지 않았습니다.

A. 신용으로 구매한 상품에 대한 지불이라고 하는 대기업 계좌에서 정기적으로 빈번하게 이체되는 금액

B. 합법적인 계약, 상품 또는 서비스와 명백히 관련이 없는 지불 또는 영수증

C. 자금 이체는 동일한 사람으로부터 또는 다른 계좌에서 수신되거나 전송됩니다.

D. 명백한 사업적 이유 없이 금융 비밀의 피난처로 또는 금융 비밀의 피난처에서 자금 이체

A. 규정 위반 사항을 감사 보고서에 포함시키고 이사회에 보고하세요.

B. 감사 보고서에 규정 위반 사항을 포함하고 이사회에서 규정 준수 책임자에게 징계 조치를 권고합니다.

C. 정책 예외 승인이 허용되는지 여부를 확인하려면 법률 고문과 상담하세요.

D. 규정 준수 담당자에게 정책 예외에 적절하게 대응하는 방법을 알려줍니다.

A. 도둑정치를 방해하다

B. 외교 정책 목표를 강화하기 위해

C. 임박한 테러 위협에 대처하기 위해

D. 국제 무역 거래 사기 방지

A. AML 위험 평가가 최소한 한 번 완료되었음을 나타내는 규제 기관의 기록입니다.

B. 모든 AML 관련 정책 및 절차가 이사회에서 승인되었다는 내부 감사 보증.

C. 이사회에서 승인한 위험 감수성의 만족도.

D. 위험성이 높은 제품, 서비스, 고객 및 지리적 위치를 둘러싼 적절한 통제.