CAMS 문제 591
뉴욕에 위치한 한 은행이 중국의 환거래은행에서 의심스러운 거래를 발견했습니다. 해외 고객 중 한 명의 경우, 해당 환거래은행은 합의된 프로토콜을 따르지 않았습니다.
어떤 요인이 은행이 관계를 종료해야 하는지를 나타내는가?
어떤 요인이 은행이 관계를 종료해야 하는지를 나타내는가?
CAMS 문제 592
Which three elements should be considered in an institution's enhanced due diligence process to assure itself that it has secured sufficient understanding of its higher risk respondent bank customers according to the Wolfsberg Principles on Correspondent Banking?
CAMS 문제 593
소규모 지역 은행의 준법감시인은 신문에서 오랫동안 계좌를 유지해 온 고위 공무원이 마을에 지사를 둔 유명 건설 회사로부터 뇌물을 받은 혐의로 관할 당국의 조사를 받고 있다는 기사를 읽습니다. 준법감시인은 즉시 해당 공무원의 계좌와 최근 은행에 개설된 다른 계좌들을 확인합니다. 해당 공무원은 몇 주 전에 은행에 새 계좌를 개설했습니다. 준법감시인이 계좌들을 조사한 결과, 해당 공무원의 오랜 계좌에는 특이 사항이 없었고, 최근 개설된 계좌도 개설 이후 아무런 거래 내역이 없었습니다. 준법감시인은 다음 중 어떤 조치를 취해야 할까요?
CAMS 문제 594
자금세탁방지 프로그램의 목적은 무엇인가?
CAMS 문제 595
금융활동기구(FATF)와 같은 지역 기관은 각 지역 내 자금세탁방지 및 테러자금조달 방지 기준에 어떤 두 가지 방식으로 영향을 미칩니까? (두 가지 선택)