CAMS 문제 606
A 국가에 있는 국제 프라이빗 뱅크의 한 주니어 계좌 관리자는 수년간 해당 은행에 계좌를 보유하고 있던 소중한 고객으로부터 거액의 현금을 입금해 달라는 요청을 받았습니다. 주니어 계좌 관리자는 고객에게 해당 은행은 현금을 받지 않는다고 안내했습니다. 이후 주니어 계좌 관리자는 고객 활동 보고서를 검토한 결과, 환율 통제가 느슨한 인접 B 국가 은행에서 여러 건의 소액 달러 송금이 이루어진 것을 확인했습니다. 그 금액은 고객이 입금하려던 금액과 거의 비슷했습니다.
주니어 계정 관리자는 무엇을 해야 하나요?
주니어 계정 관리자는 무엇을 해야 하나요?
CAMS 문제 607
어떤 상황에서 금융 기관(FI)이 ML/TF 위험 평가를 업데이트해야 합니까? (두 가지 선택)
CAMS 문제 608
여름에 한 금융기관이 고객의 계좌 거래 내역과 관련하여 자금세탁방지(AML) 위반 사항을 파악했습니다. 아이스크림 회사라는 이 고객은 해외 은행에서 발행된 수표를 대량으로 입금하고, 여러 국가로 고액의 국제 송금을 여러 차례 했으며, 며칠마다 수백 달러의 현금을 입금하고, 2주마다 같은 수취인 12명에게 수백 달러의 수표를 여러 장 발행했습니다.
어떤 두 가지 거래 유형을 조사해야 합니까? (두 가지를 선택하세요.)
어떤 두 가지 거래 유형을 조사해야 합니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 609
국제 표준 관점에서 EU와 FATF는 모두 데이터 공유를 효과적인 자금세탁 방지 조치의 중요한 구성 요소로 간주합니다.데이터 공유는 다음과 같은 이유로:
CAMS 문제 610
다음 중 은행감독위원회의 고객 실사에 대한 원칙을 가장 잘 설명하는 것은 무엇입니까?