A. 계좌 개설 당사자의 신원을 문서화합니다.

B. FATF 데이터베이스에 대한 소유자 이름 쿼리

C. 입금된 자금의 출처를 파악합니다.

D. 계정의 실질 소유자를 확인합니다.

A. 클라이언트가 정보 업데이트를 거부합니다.

B. 소유구조에 변화가 있습니다.

C. 고객은 정치적으로 노출된 사람입니다.

D. 법인 설립 국가가 고위험 국가로 격상되었습니다.

A. 통제가 모든 잠재적 위험을 완화하기에 충분하기 때문에 잔여 위험은 완전히 제거됩니다.

B. 현재 시행 중인 통제의 효과성으로 인해 잔여 위험이 상당히 감소할 것입니다.

C. 프라이빗 뱅킹 사업의 본질적 특성으로 인해 잔여 위험은 여전히 ​​높을 것입니다.

D. 잔여 위험은 적당히 감소하지만 허용 가능한 수준을 달성하려면 추가 제어가 필요할 수 있습니다.

A. 대출 담보로 사용된 차량을 판매한 후 현금으로 전액 상환합니다.

B. 여러 건의 국경 간 이체가 수신되어 즉시 다른 수혜자에게 전송됩니다.

C. 한 고객이 매월 반복되는 거래를 20건 하고 있지만 거래당 거래액이 500달러 미만입니다.

D. 편의점에서는 하루에 1,000달러 미만의 정부 수표를 고객에게 현금화해 줍니다.

A. 정책과 절차를 최신 상태로 유지하세요.

B. 모든 문서를 보관하세요

C. 고객을 알아보세요

D. 자금의 움직임을 추적합니다.