CAMS 문제 536
에그몬트 그룹은 회원들에게 어떤 지원을 제공합니까?
CAMS 문제 537
금융기관이 대출 상환을 위해 고액의 현금을 예치한 고객에 대해 의심거래 신고를 합니다. 법 집행관이 의심거래 신고에 대해 논의하기 위해 자금세탁방지관(AMLO)에게 연락했습니다. 다음 중 자금세탁방지관이 법적으로 할 수 있는 일은 무엇입니까?
1. 보고된 활동의 모든 측면을 논의하세요.
2. 고객의 대출 서류 사본을 제공합니다.
3. 고객의 대출 상환 내역을 설명하세요.
4. 의심거래신고서에 기재된 입금증빙서류를 제출해 주시기 바랍니다.
1. 보고된 활동의 모든 측면을 논의하세요.
2. 고객의 대출 서류 사본을 제공합니다.
3. 고객의 대출 상환 내역을 설명하세요.
4. 의심거래신고서에 기재된 입금증빙서류를 제출해 주시기 바랍니다.
CAMS 문제 538
한 대형 다국적 은행에 자금세탁방지 전문가가 근무하고 있습니다. 이 은행은 여러 국가로의 서비스 확장을 담당할 국제 부서를 신설할 계획입니다. 신임 국제 부서장은 이 전문가에게 은행의 확장 계획과 관련된 위험을 평가해 달라고 요청했습니다. 다음 자료 중 참고 자료로 포함해야 할 자료는 무엇입니까?
1. 미국 애국법
2. 금융활동기구 40 권고사항
3. 바젤은행감독위원회가 발행한 은행 고객 실사
4. Egmont 그룹 목적 선언문
1. 미국 애국법
2. 금융활동기구 40 권고사항
3. 바젤은행감독위원회가 발행한 은행 고객 실사
4. Egmont 그룹 목적 선언문
CAMS 문제 539
2002년 5월, 볼프스베르크 개인은행 원칙이 개정되어, 직원이 자금 이동을 적절히 모니터링하거나 고객을 대신하여 자금 이동에 연결되는 것을 방해하는 방식으로 내부 비고객 계좌를 사용하는 것을 금지하는 조항이 포함되었습니다.
이러한 내부 비클라이언트 계정의 다른 이름은 무엇입니까?
이러한 내부 비클라이언트 계정의 다른 이름은 무엇입니까?
CAMS 문제 540
규정 준수 담당자가 지난달 송금 부서의 활동을 검토하던 중 고객 계좌에서 비정상적인 송금이 이루어진 것을 발견했습니다.
고객 활동 검토에는 어떤 정보가 포함되어야 합니까?
고객 활동 검토에는 어떤 정보가 포함되어야 합니까?