CAMS-KR 문제 201
증권 산업에 특정한 요인이 자금 세탁 위험에 대한 노출을 증가시키나요? (2개를 선택합니다.)
CAMS-KR 문제 202
은행원은 경찰관의 공식 레터헤드가 미리 입력된 양식에 이전 고객의 계좌를 검토해 달라는 서면 요청을 경찰관으로부터 받습니다. 경찰관은 이전 고객이 스머핑에 연루된 것으로 의심합니다. 은행원은 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS-KR 문제 203
미국의 특정 불법 행위(SUA)에 대한 설명으로 옳지 않은 것은?
CAMS-KR 문제 204
금융 기관은 지난 규제 심사 이후 수익성 있는 신제품과 서비스를 추가하여 공격적으로 성장했습니다. 기관은 역사적으로 자금 세탁 방지 규정 준수 프로그램과 관련하여 규제 비판을 받은 적이 없습니다. 그러나 최근 규제 조사에서는 새로운 제품 및 서비스에 대한 적절한 통제를 구현하는 기관의 리더십에 의한 감독 부족에 주로 기인한 자금 세탁 방지 프로그램의 심각한 결함을 언급했습니다.
지도부는 프로그램의 약점을 바로잡기 위해 어떤 국제적 통제 영역을 먼저 다루어야 합니까?
지도부는 프로그램의 약점을 바로잡기 위해 어떤 국제적 통제 영역을 먼저 다루어야 합니까?
CAMS-KR 문제 205
지점장은 많은 고객이 매주 방문하고 항상 같은 창구를 사용하여 예금을 처리한다는 것을 알아차렸습니다. 점장은 손님과 창구원이 같은 민족인 것을 보고 외국어로 말을 하고 가끔 현지 민족 식당에서 온 손님들이 출납원에게 점심을 가져다준다는 사실을 알아차렸다. 출납원을 방문하는 상업 고객은 일반적으로 들어올 때마다 동일한 금액의 현금을 예치합니다.
지점장은 이 활동에 어떻게 대응해야 합니까?
지점장은 이 활동에 어떻게 대응해야 합니까?