A. 즉시 계정을 폐쇄

B. 의심스러운 활동에 대한 계정 모니터링

C. 의심스러운 거래 신고 접수

D. 계정이 제기하는 자금세탁 위험 검토

A. 자격을 갖춘 최고 AML 책임자를 임명하십시오.

B. 이익 기대치를 기반으로 한 준법 문화를 만듭니다.

C. 규정 준수 프로그램의 일상적인 프로세스를 관리합니다.

D. AML 규정 준수를 담당할 제3자 회사를 고용합니다.

A. 지속적인 교육 및 신입사원의 초기 교육

B. 최소 1년에 한 번 독립적인 직원이 수행하는 정기 감사

C. 이사회에서 AML 정책 검토

D. 관련 입법 및 규제 AML 변경 사항을 통합할 수 있는 능력

A. 금융 기관에 대한 건전성 규제 기관 역할

B. 외국 환거래 은행에 대한 실사 제공

C. FATF 정책 결정에 대한 전문성 및 조언 제공

D. 비협조 관할권에 대한 특별 조치 부과

E. FATF 권장 사항의 효과적인 이행 촉진

A. 저위험 국가의 변호사 계좌가 고위험 국가의 다른 변호사 사무소로부터 은행 어음 수신

B. 변호사의 신탁 계좌는 상장된 생명 보험 회사로부터 거액의 전신환 송금을 받은 후 즉시 동일한 자금을 저위험 국가의 무명의 개인에게 이체합니다.

C. 변호사의 신탁 계좌는 고위험 국가의 알려지지 않은 송금인으로부터 정기적으로 전신환 송금을 받고 동일한 자금을 저위험 국가의 동일한 송금인 계좌로 즉시 이체합니다.

D. 고위험 국가의 변호사 계좌가 보고 기준보다 상당히 낮은 금액의 현금 예치금을 받습니다.