CAMS-KR 문제 181
Basel 지침에 따라 트러스트 관계의 진정한 성격을 결정하기 위해 어떤 트러스트 당사자를 식별해야 합니까? (3개를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 182
다음 중 자금세탁방지 담당자가 신입사원 심사 프로그램을 시행할 때 조정해야 하는 것은?
CAMS-KR 문제 183
최근의 자금세탁 방지 감사에서는 조직의 자금세탁 방지 정책에 대한 여러 규제 보고 위반 및 과실이 드러났습니다. 그 결과, 준법 감시인은 식별된 결함을 수정하는 과정을 문서화하기 위해 후속 조치 매트릭스를 만들었습니다.
규정 준수 담당자는 적절한 감독을 보장하는 데 도움이 되는 정기적인 시정 조치 업데이트를 누구에게 제공해야 합니까?
규정 준수 담당자는 적절한 감독을 보장하는 데 도움이 되는 정기적인 시정 조치 업데이트를 누구에게 제공해야 합니까?
CAMS-KR 문제 184
다음 중 증권 계좌와 관련된 자금 세탁 위험 지표를 반영하는 것은 무엇입니까?
1. 해당 증권 계좌에서의 높은 수준의 활동 직후에 대량의 증권 거래가 발생합니다.
2. 계좌로의 빈번한 전신 이체 후 즉시 직불 카드 거래.
3. 수표(수표) 또는 기타 지불 수단이 즉시 계좌로 인출되는 계좌로의 빈번한 전신 송금.
1. 해당 증권 계좌에서의 높은 수준의 활동 직후에 대량의 증권 거래가 발생합니다.
2. 계좌로의 빈번한 전신 이체 후 즉시 직불 카드 거래.
3. 수표(수표) 또는 기타 지불 수단이 즉시 계좌로 인출되는 계좌로의 빈번한 전신 송금.
CAMS-KR 문제 185
MLAT(Mutual Legal Assistance Treaties) 국제 협력 프로세스의 첫 번째 유효한 단계는 무엇입니까?