A. AML 위험 평가가 한 번 이상 완료되었음을 나타내는 규제 기관에 대한 기록입니다.

B. 모든 AML 관련 정책 및 절차가 이사회 승인을 받았다는 내부 감사 보증.

C. 이사회의 승인된 위험 선호도의 만족.

D. 고위험 제품, 서비스, 고객 및 지리적 위치를 둘러싼 적절한 통제.

A. 각 외국은행의 소유자를 식별하는 기록

B. 제314조(b) 외국환거래계좌 관련 정보공유 결과

C. 외국환계좌를 포함하는 3,000달러 이상의 금전적 상품 구매

D. 의심되는 행위신고서 및 외국환계좌 관련 증빙서류

A. 전사적 교육 프로그램을 만듭니다.

B. PEP를 더 잘 식별할 수 있도록 규정 준수 프로그램을 개선합니다.

C. 모든 신입 사원이 PEP에 대한 심층 지식을 갖도록 합니다.

D. 규정 준수를 보장하기 위해 금융 기관(FI)의 모든 PEP 위험을 제거합니다.

A. 클라이언트 퇴출을 권장하는 고위 경영진에 대한 요약을 준비합니다.

B. 잠재적인 서비스를 중단할 수 있도록 다른 지역 금융 기관에 클라이언트에 대해 알리십시오.

C. 법 집행 기관이 체포할 때까지 고객의 계정을 제한하거나 차단합니다.

D. FBI(Federal Bureau of Investigation)에 연락하여 조사 결과를 전달하십시오.

A. 요청에 응답하기 전에 해당 정보가 조사에 필요한지 확인합니다.

B. 요청이 현지 개인 정보 보호 규정 또는 법률을 위반하지 않는지 확인합니다.

C. 은행이 정확한 정보를 제공하는지 확인하기 위해 조사자에게 알리는 고객에게 연락

D. 조사 지원을 위해 요청된 모든 정보 제공