CAMS-KR 문제 106
역사적으로 여행 가이드는 월 평균 $10,000의 현금을 예치했습니다. 지난 3개월 동안 월 예금은 평균 $100,000였습니다. 금융 기관이 예금 증가에 대해 질문했을 때 여행 가이드는 도시에 수많은 컨벤션이 있어 사업이 크게 증가했다고 설명합니다.
금융 기관은 어떤 추가 조치를 취해야 합니까?
금융 기관은 어떤 추가 조치를 취해야 합니까?
CAMS-KR 문제 107
Egmont Group의 주요 목표는 무엇입니까? (2개를 선택합니다.)
CAMS-KR 문제 108
스타트업 가상화폐 거래소가 화폐 서비스업으로 등록돼 6개월 뒤 영업을 시작한다. 회사는 고객에게 구매 후 가상 화폐를 보관할 수 있는 디지털 지갑을 제공합니다. 고객은 가상 화폐를 구매하고 디지털 지갑과 통화를 이체할 수 있는 옵션이 있습니다. 스타트업은 출시 전에 자금 세탁 방지 규정 준수 프로그램을 개발해야 합니다.
사업을 시작하기 전에 어떤 두 가지 자금세탁 방지 책임을 고려해야 합니까? (2개를 선택하세요.)
사업을 시작하기 전에 어떤 두 가지 자금세탁 방지 책임을 고려해야 합니까? (2개를 선택하세요.)
CAMS-KR 문제 109
외국 은행의 준법감시인이 미국 은행으로부터 정보 요청을 받아 해당 외국 은행이 해당 외국 자산 관리국(OFAC>의 제재를 받은 사람을 대신하여 자금을 이체했을 가능성이 있음을 알립니다. 해당 자금 및 조사 중인 거래와 관련된 정보에 대한 설명으로 옳은 것은?(2개 선택)
CAMS-KR 문제 110
어떤 사람이 기관의 자금세탁 방지 프로그램에 대한 독립적인 테스트를 수행해야 합니까?