CAMS-KR 문제 121
미국 이외의 은행이 제재 준수 프로그램을 시행하고 있습니다. 해외자산통제국(OFAC) 규정의 치외법권 범위는 외국 은행에 가장 중요합니다.
CAMS-KR 문제 122
지난 주에 완료된 감사에서 프라이빗 뱅킹 고객이 연초 계좌를 개설할 때 불완전한 문서를 제출한 것으로 나타났습니다. 고객은 마약 생산 관할 구역에서 매주 전자 자금 이체를 받았습니다.
계좌를 개설한 관계 관리자가 5주간 휴가를 보내는 동안 고객은 기관이 자금세탁 위험이 높은 국가에 상당한 금액을 송금할 것을 요청합니다.
관계 관리자는 자금 세탁 방지 전문가의 친구입니다. 다음 중 자금세탁방지 담당자가 가장 먼저 해야 할 일은?
계좌를 개설한 관계 관리자가 5주간 휴가를 보내는 동안 고객은 기관이 자금세탁 위험이 높은 국가에 상당한 금액을 송금할 것을 요청합니다.
관계 관리자는 자금 세탁 방지 전문가의 친구입니다. 다음 중 자금세탁방지 담당자가 가장 먼저 해야 할 일은?
CAMS-KR 문제 123
거래 은행 고객의 재무 관리자와 좋은 관계를 유지하는 회계 담당자는 법 집행 기관에서 거래 은행에 대한 많은 기록을 요청했다는 사실을 알게 됩니다. 고객과 좋은 관계를 유지하기 위해 회계 담당자는 고객과 법적 요청에 대해 논의하기 위해 회의를 주선합니다. 회계 담당자는 회의 중에 조사와 관련된 사항을 논의할 예정입니다.
자금세탁방지 전문가는 무엇을 추천해야 합니까?
자금세탁방지 전문가는 무엇을 추천해야 합니까?
CAMS-KR 문제 124
국제 표준에 대한 최근 변경 사항을 평가한 후 자금 세탁 방지 전문가는 다음이 보유한 계정에 대한 실사 강화를 고려해야 합니다.
1. 변호사.
2. 외환 딜러.
3. 소매 계정 소유자.
4. 귀금속 딜러.
1. 변호사.
2. 외환 딜러.
3. 소매 계정 소유자.
4. 귀금속 딜러.
CAMS-KR 문제 125
준법 감시인이 야생 동물 밀매에 연루된 것으로 의심되는 회사와 관련된 거래를 검토하고 있습니다. 다음 중 야생동물 밀매 계획에서 흔히 일어나는 활동은 무엇입니까? (2개를 선택합니다.)