CAMS-KR 문제 141
자금 세탁 방지 전문가는 자금 세탁 및 테러 자금 조달을 감지하고 방지하기 위한 규정 준수 프로그램을 수립하도록 요청받았습니다. 다음 중 자금세탁 방지 전문가가 프로그램을 개발할 때 고려해야 할 사항은 무엇입니까?
1. 자금 세탁 및 테러 자금 조달을 위한 자금은 불법 출처에서 파생됩니다.
2. 자금의 성격을 은폐하기 위해 관련 관행을 사용합니다.
3. 자금의 출처와 처분이 유사하다.
4. 유사한 기술이 자금을 이동하는 데 사용됩니다.
1. 자금 세탁 및 테러 자금 조달을 위한 자금은 불법 출처에서 파생됩니다.
2. 자금의 성격을 은폐하기 위해 관련 관행을 사용합니다.
3. 자금의 출처와 처분이 유사하다.
4. 유사한 기술이 자금을 이동하는 데 사용됩니다.
CAMS-KR 문제 142
국가 금융정보분석원의 세 가지 기본 기능은 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 143
FATF(Financial Action Task Force) 스타일의 지역 기구(FSRB)의 목표는 무엇입니까?
CAMS-KR 문제 144
준법 감시인은 조사를 위해 어떤 위험 신호를 가장 먼저 우선시해야 합니까?
CAMS-KR 문제 145
소규모 지역 사회 은행에서 규정 준수 담당자는 개인 및 회사 계정으로 은행의 가장 큰 예금을 보유한 고객에 대한 비정상적인 활동을 식별합니다. 고객의 회사는 미결제 대출에 상당한 잔액이 있습니다. 컴플라이언스 담당자는 고객의 개인 계정과 비즈니스 계정 사이에 비정상적인 자금 이동이 많다는 것을 알아차렸습니다. 의심스러운 거래 보고서(STR)를 제출한 후 준법 감시인은 법 집행 기관으로부터 전화를 받아 은행이 고객에 대한 조사를 수행하는 동안 계좌를 열어 두기를 원합니다.
준법 감시인은 이 정보를 이사회에 어떻게 에스컬레이션해야 합니까?
준법 감시인은 이 정보를 이사회에 어떻게 에스컬레이션해야 합니까?