A. 총 수익 수준

B. 유사한 규모의 금융 기관에 대한 최근 규제 조치

C. 고객 기반, 위치, 제품 및 서비스

D. STR 제출의 적절성과 완전성

A. 검토할 실증 데이터가 있으므로 구현 후

B. 시장에 출시되기 전

C. 차기 기업 리스크 평가 시

D. 매년

A. 그들은 의도적으로 환율을 조작하는 비밀 피난처에 있는 쉘 회사에 투자합니다.

B. 자신의 자금을 합법적인 것처럼 보이게 하기 위해 합법적인 회사에 투자합니다.

C. 높은 수익률을 얻기 보다는 자금을 숨기는 방식으로 투자한다.

D. 수익률이 높은 고위험 벤처에 투자합니다.

A. 은행 대표를 만나 기부가 이루어지는 이유를 알아보세요.

B. 은행의 이사회에 조치를 보고합니다.

C. 은행 내부 규정 준수 핫라인에 익명으로 우려 사항을 제출합니다.

D. 은행 CEO와 자선단체의 관계를 조사합니다.

A. 관리자 승인 후 경찰관 정보를 제공합니다.

B. 규정 준수 담당자에게 요청을 에스컬레이션합니다.

C. 요청을 거부하고 규정 준수 담당자에게 에스컬레이션합니다.

D. AML 준수 승인 후 경찰관 정보를 제공합니다.