A. 고객은 여러 출처에서 발행된 다양한 통화를 사용하여 월 생명보험료를 납부합니다.

B. 고객은 생명보험료를 매월 현금으로 납부했습니다.

C. 고객이 빌린 돈의 상환을 제3자에게 지시하는 경우.

D. 고객은 돈을 빌린 후 위약금을 걱정하지 않고 보험 계약을 해지합니다.

A. 저 두 사람은 해당 계정의 승인된 서명자입니다.

B. 고객에 대한 지배 지분을 법적으로 소유한 자

C. 일반적으로 계좌에 있는 자금을 소유권이나 기타 수단을 통해 최종적으로 통제하는 사람

D. 계좌의 최종 자금 출처이며, 그 재산 출처에 대해 철저한 실사를 진행해야 하는 자

A. 해당 직원들에 대한 해고 절차를 시작합니다.

B. 해당 직원들을 감시하기 위해 법 집행 기관에 연락합니다.

C. 해당 직원들에게 보충 교육을 제공합니다.

D. 해당 직원들을 다른 지점으로 전근시키는 것.

A. 규정 준수 담당자에게 정책 예외 사항에 적절하게 대응하는 방법을 조언하십시오.

B. 규정 위반 사항을 감사 보고서에 포함시키고 이사회에 보고한다.

C. 법률 고문과 협의하여 정책 예외 승인이 수용 가능한지 여부를 판단하십시오.

D. 감사 보고서에 규정 위반 사항을 포함시키고, 이사회에서 준법감시책임자에 대한 징계 조치를 권고한다.

A. 직원의 급여로는 감당할 수 없는 사치스러운 생활 방식

B. 직원이 충분한 휴가 일수가 있을 때 휴가를 가기를 꺼리는 현상

C. 한 기간 이상 사업 목표를 달성하지 못함

D. 특정 고객에게 평소보다 더 긴 서비스를 제공하는 것

E. 고객들과 친분을 유지하고 식당, 게임장, 기타 행사에 함께 가기