A. 관련 관할 지역의 적용 가능한 데이터 개인정보 보호법 및 조직의 데이터 보안 및 개인정보 보호 정책에 따른 제한 사항이 있습니다.

B. 기업 전반의 위험 평가 및 직원 핸드북에 상업적으로 민감한 고객 데이터 공유에 대한 제한 사항을 명시해야 합니다.

C. 고위험 고객과 관련된 데이터 공유를 방지하기 위한 고객 위험 등급.

D. 고객 데이터가 내부 및 국제적으로 쉽게 공유될 수 있도록 조직의 자금세탁방지(AML) 규정을 준수합니다.

A. 추가 조치 없이 직원을 징계한다.

B. 해당 직원을 징계하고 관할 당국에 신고하십시오.

C. 직원이 기소되지 않았으므로 추가 조치는 필요하지 않습니다.

D. 모든 직원이 추가적인 자금세탁 방지 교육을 이수하도록 요구합니다.

A. 담당 직원을 다른 지점으로 이동시켜 주세요

B. 다른 조치를 취하기 전에 추가 조사를 실시하십시오.

C. 은행 직원이 소수민족 고객을 더 많이 유치하도록 장려하십시오.

D. 담합의 가능성을 피하기 위해 고객을 다른 창구 직원에게 안내하도록 창구 직원에게 제안하십시오.

A. 미국에 거주하는 미국 시민.

B. 미국과 연관된 거래의 중개자.

C. 미국에 등록된 법인.

D. 해외 금융정보분석원.

A. 고객 계정을 모니터링합니다.

B. 강화된 실사 작업을 수행하십시오.

C. 관할 당국에 의심스러운 거래 신고서를 제출하십시오.

D. 해당 기관의 법률 고문에게 문의하십시오.