A. 관계 관리자 외 최소 한 명 이상의 담당자가 정치적으로 노출된 인물(PEP)을 승인해야 함

B. 고객 활동에 대한 전용 자동화된 자금세탁방지(AML) 모니터링

C. 비정상적인 거래가 있는 경우 고객 파일을 매년 검토합니다.

D. 기관의 고위 경영진이 관계에 대한 주요 책임을 집니다.

A. 주가 하락

B. 징벌적 벌금

C. 형사 소송

D. 제재

A. 해당 고객이 같은 지역에 있는 다른 은행의 회원인 경우, 해당 은행에도 고객의 자산을 동결하도록 통보하십시오.

B. 예방 조치로 고객의 가족 구성원에게까지 계좌 및 자산 동결을 확대합니다.

C. 자산 동결 명령 기간 동안 고객과 수혜자가 동결된 자산에 접근할 수 없도록 보장합니다.

D. 고객의 자산으로 인해 접근이 비정상적으로 어렵거나 복잡한 경우, 해당 기관은 요청에 응할 의무가 없습니다.

E. 은행이 요청을 이행하려면 동결 명령과 함께 진술서가 첨부되어야 합니다.

F. 해당 기관은 명시된 개인의 자산을 동결하라는 법원 명령서 사본을 확보해야 합니다.

A. 자금세탁방지기구(FATF)

B. 유엔(UN)

C. 국제통화기금(IMF)

D. 경제협력개발기구(OECD)

A. 은행 이사회가 제재 관련 거래에 대한 OFAC 위험 감수 수준을 승인할 때

B. OFAC 허가 절차를 통해 해당 거래가 미국의 정책 목표를 저해하지 않는지 확인합니다.

C. 연방 은행 감독 당국이 OFAC 승인을 제공한 경우에만 거래가 처리됩니다.

D. 제재 관련 위험을 검토하는 OFAC의 엄격한 내부 감사 절차를 거친 후