A. 규제 기관이 규제 기관을 기소하려는 경우 정보를 얻기 전에 먼저 영장이나 소환장이 발부되어야 합니다.

B. 규제 기관은 수색 영장을 통해서만 규제 기관의 서적 및 기록에서 정보를 얻을 수 있습니다.

C. 수색 영장은 규제 기관에 정보를 제출하도록 기관에 명령하는 법원 소환장으로 대체될 수 있습니다.

D. 기관의 조사 권한은 영장이나 소환장의 필요성을 부정합니다.

A. 비행 훈련 수업 비용을 지불하기 위한 자금 이체.

B. 귀금속 공급업체에 분기별로 정기적으로 비용을 지불합니다.

C. 보고 요구 한도보다 약간 낮은 금액으로 여러 건의 현금 입금을 하는 경우.

D. 자금세탁 위험이 높은 국가에서 사업을 수행합니다.

A. 미국 법무장관이 미국 통신 계좌를 보유한 외국 은행의 기록에 대해 소환장을 발부할 수 있도록 허용하며, 여기에는 미국 외부에 위치한 은행도 포함됩니다.

B. 외국 은행이 자발적으로 미국에 등록된 대리인을 지정하여 소환장 송달을 수락할 수 있도록 허용합니다.

C. 외국 은행이 소환장에 적시에 응답하지 않을 경우, 재무부 장관이 미국 금융 기관(FI)에 해당 계좌를 폐쇄하도록 명령할 수 있도록 허용합니다.

D. 미국 내 외국 은행에 개설되어 유지되는 해당 계좌의 자산이 압수될 경우, 정부는 자금 출처를 추적해야 할 의무가 있습니다.

E. 중개업체, 자금 전송업체, 환전업체로 간주되는 외국 금융기관은 제외됩니다.

F. 연방 은행 감독관이 미국에서 영업하는 Fl 은행의 외국 은행 소유주 신원 기록을 요구할 수 있도록 허용합니다.

A. FATF의 명예와 위상을 보호합니다.

B. AML/CFT 제도가 취약한 관할권 식별

C. 국가별 상호 평가 보고서 발행

D. 개별 회원의 AML/CFT 기술 지원 주소

E. AML/CFT 표준 및 유형 설정

A. 관계 관리자 외 최소 한 명의 사람이 정치적으로 노출된 인물(PEP)을 승인함

B. 클라이언트 활동에 대한 전담 자동 AML 모니터링

C. 비정상적인 거래가 있는 경우 매년 클라이언트 파일을 검토합니다.

D. 기관의 고위 경영진은 관계에 대한 주요 책임을 갖습니다.