CAMS 문제 391
볼프스베르크 그룹의 "테러 자금 조달 억제"에서 금융 기관이 테러와의 싸움에서 해야 할 역할을 정의한 두 가지 진술은 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 392
한 국제 은행이 자사의 통신원 관계 중 하나가 지불을 요청한 사건을 조사하고 있으며, 이로 인해 자동 거래 모니터링 시스템에서 경고가 발생했습니다.
이 지급은 홍콩에 있는 법인에서 이루어졌고, 최종 수혜자는 뉴욕에 있는 개인이었습니다.
은행은 경고를 해결하기 위해 어떤 조치를 먼저 취해야 합니까? (세 가지 선택)
이 지급은 홍콩에 있는 법인에서 이루어졌고, 최종 수혜자는 뉴욕에 있는 개인이었습니다.
은행은 경고를 해결하기 위해 어떤 조치를 먼저 취해야 합니까? (세 가지 선택)
CAMS 문제 393
볼프스베르크의 통신은행 원칙에 따라, 기관이 고위험 응답 은행 고객에 대한 충분한 이해를 확보했는지 확인하기 위해 강화된 실사 과정에서 고려해야 할 세 가지 요소는 무엇입니까?
CAMS 문제 394
위험성 평가를 수행할 때, 위험성을 식별하고 측정할 때 어떤 요소를 고려해야 합니까?
(두 가지를 선택하세요.)
(두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 395
다음 중 금융 범죄 준수 프로그램에 고위 경영진이 참여하는 것과 관련하여 모범 사례로 간주되는 것은 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)