A. 신규 은행원은 입사 1년 후에 의심스럽거나 비정상적인 활동을 식별하는 방법에 대한 교육을 받아야 합니다.

B. 신규 대출 직원은 통화 거래 보고서 작성에 대한 연간 교육을 받아야 합니다.

C. 신규 직원은 직원 오리엔테이션 기간 중 또는 그 직후에 은행 절차에 대한 교육을 받아야 합니다.

D. 신규 운영 직원은 채용 직후 통화 거래 보고 면제에 대한 교육을 받아야 합니다.

A. 방문 고객을 대상으로 거래를 진행합니다.

B. 거래 보고를 준수할 필요가 없습니다.

C. 국제 거래에 참여합니다.

D. 주로 현금 거래를 다룹니다.

A. 익명의 입찰자로서 그림을 구매하여 부의 원천을 제공합니다.

B. 분할 지불을 요청하고 서로 다른 이름의 두 계좌에서 지불합니다.

C. 이해할 만한 이유 없이 많은 금액을 현금으로 지불하라고 요구합니다.

D. 그림에 대해 예상 최고 가격보다 더 많은 금액을 경매에서 지불합니다.

A. KYC 위험 관리란 정책 및 절차를 공표하기 위한 확립된 분산 프로세스를 의미합니다.

B. 정책 및 절차는 단순히 모든 관련 법률 및 규정을 엄격히 준수하도록 설계되어서는 안 됩니다.

C. 그룹의 통합 KYC 위험 관리가 중요하며 정보 공유를 제한하는 관할권 규칙보다 우선합니다.

D. KYC 위험 관리에는 연간 통합 노력이 필요했습니다.

A. 계좌 개설 당사자의 신원을 문서화합니다.

B. FATF 데이터베이스에 대한 소유자 이름 쿼리

C. 계정의 실질 소유자를 확인합니다.

D. 입금된 자금의 출처를 파악합니다.