CAMS 문제 306
은행감독위원회 Base1에서 지정한 KYC 프로그램의 필수 요소는 무엇입니까?
(두 개를 선택하세요.)
(두 개를 선택하세요.)
CAMS 문제 307
Which situation involving a vendor presents increased AML and/or sanctions risk to an organization?
CAMS 문제 308
바젤 위원회 지침에 따르면, 조직의 어느 계층이 고위험 고객과 사업 관계를 맺을지 여부를 결정해야 합니까?
CAMS 문제 309
A compliance officer receives a report from the institution's monitoring system. One account was identified in multiple alerts for the amount of cash deposited and international wires sent.
Which two sources of information held within the institution will enable the compliance officer to determine whether the activity should be reported? (Choose two.)
Which two sources of information held within the institution will enable the compliance officer to determine whether the activity should be reported? (Choose two.)
CAMS 문제 310
자동차 딜러의 예금 구조화 거래에 대한 의심스러운 거래 신고가 접수되면서 형사 수사가 시작됩니다. 딜러는 지점을 변경하고, 자신이 여러 차례 선물을 준 일선 직원과 거래를 시작합니다.
이 직원은 딜러의 모든 구조적 입금을 처리하며, 내부적으로 의심스러운 활동을 보고하지 않습니다.
해당 기관은 자금세탁방지 전문가에게 조사가 완료될 때까지 직원에게 정보를 누설하지 말라고 조언했습니다.
전문가는 다음으로 어떤 조치를 취해야 할까요?
이 직원은 딜러의 모든 구조적 입금을 처리하며, 내부적으로 의심스러운 활동을 보고하지 않습니다.
해당 기관은 자금세탁방지 전문가에게 조사가 완료될 때까지 직원에게 정보를 누설하지 말라고 조언했습니다.
전문가는 다음으로 어떤 조치를 취해야 할까요?