CAMS 문제 291
네덜란드의 한 은행이 일련의 거래 및 관련 고객에 대한 정보를 이탈리아의 한 은행과 공유해 달라는 요청을 받았습니다. 두 은행 모두 유럽 연합의 관할권의 적용을 받습니다.
네덜란드 은행이 요청한 정보를 이탈리아 은행과 공유하기 전에 고려해야 할 가장 중요한 요소는 무엇입니까?
네덜란드 은행이 요청한 정보를 이탈리아 은행과 공유하기 전에 고려해야 할 가장 중요한 요소는 무엇입니까?
CAMS 문제 292
신규 사업 고객을 위해 은행 계좌를 개설했습니다. 이 사업은 5년 전에 다른 주에 주소를 두고 설립되었습니다. 사업 웹사이트에는 부동산 사업이라는 내용 외에는 별다른 정보가 없습니다.
한 교장은 국제 전화번호를 사용하고 있으며 다른 나라에 거주하는 것으로 보입니다. 다른 교장은 레저용 차량에서 근무합니다.
이런 상황에서는 왜 실사를 강화해야 할까요?
한 교장은 국제 전화번호를 사용하고 있으며 다른 나라에 거주하는 것으로 보입니다. 다른 교장은 레저용 차량에서 근무합니다.
이런 상황에서는 왜 실사를 강화해야 할까요?
CAMS 문제 293
다국적 기관이 해외 사업에서 발생하는 비정상적인 활동을 철저히 조사할 수 있는 능력에 대한 설명 중 어느 것이 맞습니까?
CAMS 문제 294
마을의 한 인기 식당에서 현금 입금을 예년보다 줄이기 시작했습니다. 고객 계좌를 확인해 보니 신용카드 영수증이 늘었지만, .
회계 담당자는 레스토랑이 개인 소유의 현금 자동 입출금기(ATM)를 현장에 설치했고, 파티오 식사 공간에 대한 공사를 시작했다는 사실을 발견했습니다.
어떤 위험 신호가 추가 조사를 시작하게 하는가?
회계 담당자는 레스토랑이 개인 소유의 현금 자동 입출금기(ATM)를 현장에 설치했고, 파티오 식사 공간에 대한 공사를 시작했다는 사실을 발견했습니다.
어떤 위험 신호가 추가 조사를 시작하게 하는가?
CAMS 문제 295
국제 은행이 코레스 뱅킹 파트너가 요청한 결제 건을 조사하고 있습니다. 해당 결제 건은 홍콩에 위치한 기업에서 발생했으며, 최종 수취인은 뉴욕에 거주하는 개인입니다. 이 거래는 은행의 자동 거래 모니터링 시스템에 경보를 발령했습니다.
은행은 경고를 해결하기 위해 어떤 조치를 먼저 취해야 합니까? (세 가지 선택)
은행은 경고를 해결하기 위해 어떤 조치를 먼저 취해야 합니까? (세 가지 선택)