CAMS 문제 286
위험성 평가를 수행할 때, 위험성을 식별하고 측정할 때 어떤 요소를 고려해야 합니까?
(두 가지를 선택하세요.)
(두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 287
자금세탁 조사관은 정기 계좌 검토 중 지역 자동차 정비소 소유의 사업 계좌로 거액의 달러 송금이 여러 건 이루어진 것을 확인했습니다. 송금액은 모두 자금세탁 방지 시스템이 미흡하고 금융 비밀의 천국으로 알려진 국가에서 발생했습니다. 조사관은 송금액에 합법적인 사업 목적이 없는 것으로 판단하고 의심 거래 보고서를 제출했습니다. 자동차 정비소 주인은 지역 사회에서 인기가 많고 자선사업가로도 유명합니다.
조사관은 누구에게 이러한 우려 사항을 보고해야 합니까?
조사관은 누구에게 이러한 우려 사항을 보고해야 합니까?
CAMS 문제 288
테러 자금 조달(CFT)
금융활동기구(FATF)에 따르면, 위험 평가의 일환으로 신탁 및 회사 서비스 제공자가 신탁을 설립하고 관리할 때 반드시 이해해야 하는 중요한 데이터와 정보는 무엇입니까? (두 가지 선택)
금융활동기구(FATF)에 따르면, 위험 평가의 일환으로 신탁 및 회사 서비스 제공자가 신탁을 설립하고 관리할 때 반드시 이해해야 하는 중요한 데이터와 정보는 무엇입니까? (두 가지 선택)
CAMS 문제 289
상호사법공조조약(MLAT) 국제협력 과정에서 유효한 첫 번째 단계는 무엇입니까?
CAMS 문제 290
최근 거래 활동을 검토하던 중, 송금업체의 규정 준수 담당자가 여러 고객이 각각 동일한 금액을 송금하지만, 송금 빈도가 훨씬 더 높다는 사실을 발견했습니다.
기관은 어떻게 대응해야 할까?
기관은 어떻게 대응해야 할까?