CAMS 문제 276
적용 가능한 규정을 준수하도록 합리적으로 설계된 포괄적이고 효과적인 은행 비밀 유지법/자금 세탁 방지(BSA/AML) 프로그램과 감독 프레임워크를 은행에 갖추도록 하는 궁극적인 책임은 은행 내에서 누구에게 있습니까?
CAMS 문제 277
법 집행관이 현재 수사 중인 고객에 대해 문의하기 위해 은행에 전화를 걸었습니다. 법 집행관은 해당 고객에 대한 정보를 요청했습니다.
은행은 어떻게 대응해야 할까?
은행은 어떻게 대응해야 할까?
CAMS 문제 278
다음 중 자금세탁 방지 전문가에게 자금세탁 추세와 관련된 정보를 제공하는 것은 무엇입니까?
1. 에그몬트 그룹의 100가지 사례
2. 금융활동기구 유형
3. FinCEN의 SAR 활동 검토
4. 볼프스베르크 원칙
1. 에그몬트 그룹의 100가지 사례
2. 금융활동기구 유형
3. FinCEN의 SAR 활동 검토
4. 볼프스베르크 원칙
CAMS 문제 279
대규모 조직의 자금세탁방지 및 경제제재 준수 프로그램을 지원하는 데 있어 어떤 보조 부서나 운영 부문이 필수적인 역할을 할 수 있을까요? (세 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 280
한 고객이 카지노 포커 머신에 고액 현금을 넣었습니다. 고객은 베팅을 하지 않고도 카지노에서 수표 형태로 당첨금을 받았습니다.
고객의 활동으로 인해 어떤 자금세탁 위협이 발생할 수 있나요?
고객의 활동으로 인해 어떤 자금세탁 위협이 발생할 수 있나요?