CAMS 문제 176
한 은행은 외국 금융기관을 위해 여러 개의 미국 달러 환거래 계좌를 운영하고 있습니다. 외국 은행 A가 소유한 미국 달러 환거래 계좌를 정기적으로 검토한 결과, 외국 은행 B가 해당 계좌에서 예상된 활동 범위를 벗어난 여러 건의 거래를 발생시킨 것으로 보입니다. 이러한 거래는 의심스러운 것으로 판단되어 준법감시인이 의심거래 보고서를 제출했습니다.
규정 준수 책임자는 어떤 조치를 취해야 합니까?
규정 준수 책임자는 어떤 조치를 취해야 합니까?
CAMS 문제 177
적절한 통제가 없는 온라인 뱅킹 시스템을 통해 자금 세탁을 용이하게 할 가능성이 가장 높은 활동은 무엇입니까?
CAMS 문제 178
테러 자금 조달 방지(CFT)
다음 고객 중 가장 강화된 실사가 필요한 고객은 누구입니까?
다음 고객 중 가장 강화된 실사가 필요한 고객은 누구입니까?
CAMS 문제 179
은행 직원이 송금 거래 내역을 검토하여 송금이 누락된 흔적이 있는지 확인합니다.
직원이 적절한 은행 절차를 완료하기 위해 취해야 할 두 가지 조치는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
직원이 적절한 은행 절차를 완료하기 위해 취해야 할 두 가지 조치는 무엇입니까? (두 가지를 선택하세요.)
CAMS 문제 180
은행은 정치적으로 노출된 인물(PEP)을 포함한 고위험 고객을 위한 효과적인 시스템과 통제를 구축하고 유지하기 위한 합리적인 주의를 기울이지 않았다는 이유로 벌금을 물었습니다.
은행이 다루어야 할 전형적인 금융 범죄 위험은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)
은행이 다루어야 할 전형적인 금융 범죄 위험은 무엇입니까? (세 가지를 선택하세요.)