A. 신규 고객 선별 시작

B. 규제 기관에 즉시 알리십시오.

C. 즉시 고위 경영진에게 알리십시오.

D. 해당 부서가 처리하는 모기지 건수가 매우 적기 때문에 아무것도 하지 마십시오.

A. 기관의 위험 평가 검토

B. 최전선 직원을 위한 교육 자료 개정

C. 고위험 고객에 대한 강화된 실사 실시

D. 고객 검증의 실질적인 불일치 해결

A. 추가적인 고객 참조 데이터를 수집하고 어떤 항목을 어느 빈도로 스크리닝해야 하는지 결정합니다.

B. 고객의 이사 및 최종 수익자에 대한 추가 제재 심사를 실시합니다.

C. 이 고객에 대한 스크리닝이 효과적인지 확인하기 위해 독립적인 위험 기반 테스트를 배포합니다.

D. 정치적으로 노출된 인물과 부정적인 미디어에 대한 검열을 실시합니다.

A. 해당 활동은 해당 국가의 금융정보기관에 즉시 보고되어야 합니다.

B. 금융 기관은 해당 활동과 관련하여 법 집행 기관과 계약을 맺었습니다.

C. 금융 기관은 해당 활동이 테러 자금 조달과 관련이 있다고 믿을 근거가 있습니다.

D. 금융기관은 계좌 소유자에게 연락하여 계좌 활동을 확인했습니다.

E. 금융기관은 해당 자금이 범죄 활동의 수익이라고 의심할 만한 합당한 근거가 있습니다.

A. 금융기관이 적절한 주의 의무 없이 금융거래 라우팅을 위해 통신망에 접속하도록 허용하는 경우

B. 외국은행이 고객을 대신하여 대규모 금융거래를 수행하기 위해 해당 계좌를 사용하도록 허용하는 경우

C. 해당 은행 계좌를 지급통화계좌(PTA)로 사용할 수 있도록 허용하는 경우

D. 해당 은행 계좌를 다른 은행에서 사용할 수 있도록 허용하는 경우